菲律宾证券交易委员会已点名十家加密货币交易所，其中包括Bybit和OKX等一级平台，称其未经注册即可运营，并警告可能会根据其新的监管框架采取执法行动。
总结- 菲律宾证券交易委员会已点名十家未经适当注册运营的加密货币交易所。
- 咨询警告称，这些平台可能会因违反7月5日生效的新CASP规则而面临执法行动。
- 潜在的处罚包括关闭应用商店、封锁网站和刑事指控。
证券监管机构在8月4日发布的一份咨询中表示，这些平台未能遵守该国新颁布的加密资产服务提供商（CASP）规则，该规则要求正式注册、企业存在和反洗钱保障措施。
哪些交易所已被SEC标记？
该咨询特别列出了以下在菲律宾可访问且活跃的交易所：OKX、Bybit、MEXP、KuCoin、Bitget、Phemex、CoinEx、BitMart、Poloniex和Kraken。
美国证券交易委员会指出，尽管缺乏许可证或注册，但其中许多平台继续保持针对菲律宾用户的强大营销影响力。
虽然这份名单列出了十个著名平台，但监管机构强调，该建议并不详尽。根据当地证券法，任何未经适当注册向菲律宾用户提供加密资产服务的实体都被视为非法运营。
据美国证券交易委员会称，这些平台的未经授权的运营使菲律宾投资者面临一系列风险，包括资金完全损失、欺诈、市场操纵和身份盗窃。如果没有监管监督，用户在发生损失或不当行为时无法诉诸法律。
美国证券交易委员会还警告称，此类平台可能被用于洗钱或恐怖主义融资。作为未注册实体，这些交易所不受适用于菲律宾持牌虚拟资产服务提供商的《反洗钱法》要求的约束。
SEC是否威胁要实施禁令？
美国证券交易委员会尚未明确宣布彻底禁止这十所交易所，但其措辞和最近的历史表明，强有力的执法措施迫在眉睫。
该委员会表示，可能会对违规者采取广泛的执法行动。
这些行动可能包括停止令、刑事投诉、阻止访问网站和移动应用程序，以及与谷歌、苹果、Meta和TikTok等全球技术平台协调，以删除针对菲律宾用户的未经授权的加密货币促销活动。
这些都不是空洞的威胁。事实上，欧盟委员会已经采取了类似的措施来打击全球最大的加密货币交易所币安。
2023年底，美国证券交易委员会发现币安提供未注册证券并以无证经纪人身份运营。监管机构给用户90天的时间退出该平台。截至2024年3月，国家电信委员会已阻止访问币安网站。
这些针对币安的行动现在似乎是SEC如何推进最新咨询中提到的其他平台的蓝图。
虽然监管机构没有使用“禁令”一词，但币安案件开创的先例表明，不合规的后果在功能上相当于一个。
对于指定的交易所来说，未能在CASP框架下获得适当授权可能很快会导致完全退出菲律宾市场。
菲律宾开始监管加密货币交易所
SEC的咨询没有具体说明新的合规截止日期，但强调加密资产服务提供商（CASP）规则已于2025年7月5日生效。
今年早些时候，根据SEC备忘录通函第号发布。该框架要求所有在菲律宾提供服务的加密资产服务提供商从该日期起遵守注册、披露和运营标准。
根据新规则，CASP必须注册为国内公司，最低缴足资本为1亿英镑（约180万美元），在国内拥有实体办公室，并提交有关其数字资产产品和业务运营的详细文件。
任何实体在7月5日之后未经登记继续运营，现在都被视为直接违反菲律宾证券法，并将立即采取执法行动。
